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Servicio
Ayudamos a su empresa a prevenir y detectar riesgos de corrupción y soborno en su relación con funcionarios, clientes, proveedores e intermediarios, con controles proporcionales y verificables.
Cliente objetivo
Empresas que contratan con el Estado, participan en licitaciones o requieren permisos y autorizaciones públicas.
Empresas que operan mediante agentes, distribuidores, intermediarios o socios comerciales.
Empresas de sectores regulados o con alta interacción con funcionarios públicos.
Filiales de grupos sujetos a exigencias antisoborno de su matriz o de clientes internacionales.
El problema
La corrupción rara vez se presenta de forma evidente. Los riesgos suelen aparecer en pagos a terceros, regalos e invitaciones, donaciones, trámites ante la administración o conflictos de interés no declarados, donde la falta de criterios claros deja a las personas sin orientación.
Intermediarios y proveedores sin evaluación previa ni seguimiento.
Regalos, invitaciones y hospitalidades sin criterios ni registro.
Pagos de facilitación, donaciones y patrocinios sin control.
Conflictos de interés no declarados o no gestionados.
Interacción con funcionarios públicos sin protocolos definidos.
Alcance
Identificación de procesos, terceros y operaciones con mayor exposición al soborno y a la corrupción.
Definición del compromiso de la empresa, las conductas prohibidas y los criterios de actuación.
Procedimientos, umbrales y registros para regalos, invitaciones, donaciones y patrocinios.
Mecanismos de declaración, evaluación y gestión de conflictos de interés.
Protocolos de interacción con el sector público y controles de debida diligencia sobre terceros.
Controles sobre pagos, contratación, gastos y registros contables vinculados al riesgo de corrupción.
Proceso
01
Se revisan la actividad, la relación con el sector público y la cadena de terceros.
02
Se identifican y priorizan los escenarios de riesgo de corrupción y soborno.
03
Se redactan la política y los procedimientos y se definen los controles y evidencias.
04
Se ponen en marcha los controles y se forma a las áreas más expuestas.
05
Se organizan registros, declaraciones y revisiones periódicas en Compliance360 PYME.
Entregables
Evaluación de riesgos de corrupción y soborno.
Política anticorrupción y antisoborno.
Procedimiento de regalos, hospitalidades, donaciones y patrocinios.
Procedimiento de gestión de conflictos de interés.
Protocolo de relación con funcionarios públicos.
Criterios de debida diligencia de terceros y cláusulas contractuales tipo.
Evidencias
Política aprobada y constancias de su comunicación.
Registro de regalos, hospitalidades, donaciones y patrocinios.
Declaraciones de conflictos de interés y su gestión.
Expedientes de debida diligencia de terceros.
Constancias de formación de las áreas expuestas.
Duración orientativa
Entre 4 y 8 semanas, según el número de procesos, terceros y países involucrados.
Recurrencia
La implantación es un proyecto inicial; los registros, las declaraciones y la evaluación de terceros requieren actualización continua y una revisión al menos anual.
Responsabilidades
Delimitar responsabilidades desde el inicio es parte de un programa serio.
Evaluar los riesgos y diseñar las medidas proporcionales.
Redactar políticas, procedimientos y cláusulas.
Formar a las áreas y personas más expuestas.
Estructurar registros y evidencias para el seguimiento.
Aprobar la política y difundirla internamente.
Aplicar los procedimientos y mantener los registros.
Comunicar las declaraciones de conflictos de interés y las excepciones.
Incorporar las cláusulas y controles en su relación con terceros.
No incluye certificación ISO 37001 ni de otro estándar; puede tomarse como referencia voluntaria.
No incluye investigaciones forenses de hechos concretos, salvo contratación específica.
No incluye defensa jurídica en procedimientos administrativos o penales.
No garantiza la ausencia de conductas irregulares de personas o terceros.
Participación local
Cuando corresponda, el trabajo se desarrolla con la participación de profesionales locales de la red de partners de Compliance360, que aportan conocimiento del marco jurídico y de la práctica de cada país. Su conocimiento resulta útil para adaptar las medidas a la normativa anticorrupción de cada país, a sus reglas de contratación pública y a las prácticas comerciales locales.
FAQ
¿Qué normativa anticorrupción aplica a mi empresa?
Depende del país y de la actividad. Puede incluir las normas penales locales, los regímenes de responsabilidad de las personas jurídicas y, en algunos casos, programas exigidos por autoridades sectoriales, como los Programas de Transparencia y Ética Empresarial en Colombia para las sociedades obligadas. Lo identificamos en cada caso.
¿Es obligatoria la norma ISO 37001?
No. ISO 37001 es un estándar internacional voluntario sobre sistemas de gestión antisoborno. Puede servir de referencia metodológica, pero no sustituye las obligaciones legales de cada país.
¿Cómo se gestionan los regalos y las invitaciones?
Mediante criterios claros sobre qué se puede ofrecer o aceptar, umbrales, autorizaciones y un registro que permita demostrar que se aplican.
¿Incluye la evaluación de nuestros proveedores e intermediarios?
Incluye el diseño de criterios y procedimientos de debida diligencia. La evaluación sistemática de terceros puede contratarse como servicio específico de due diligence.
Servicios relacionados
Diseñamos e implantamos un procedimiento proporcional para evaluar a clientes, proveedores, intermediarios y socios comerciales, con criterios de riesgo claros y evidencias de cada revisión.
Elaboramos un marco normativo interno claro y aplicable, que traduce los valores y obligaciones de su empresa en criterios de conducta y procedimientos operativos.
Diseñamos e implantamos modelos de prevención proporcionales a la actividad de su empresa, con controles operativos, responsables definidos y evidencias que permitan acreditar su funcionamiento.
Solicite un diagnóstico inicial para conocer la exposición de su empresa y las medidas proporcionales que necesita.
