Inicio / Servicios / Modelo de prevención de delitos
Servicio
Diseñamos e implantamos modelos de prevención proporcionales a la actividad de su empresa, con controles operativos, responsables definidos y evidencias que permitan acreditar su funcionamiento.
Cliente objetivo
Empresas que pueden estar sujetas a regímenes de responsabilidad de las personas jurídicas en Chile, Perú u otros países de la región.
Empresas que participan en licitaciones o contratan con el Estado y deben acreditar medidas de prevención.
Organizaciones con un modelo existente que necesita actualizarse tras cambios normativos o de actividad.
Filiales de grupos internacionales que deben adaptar el programa corporativo a la legislación local.
El problema
Los marcos que regulan la responsabilidad de las personas jurídicas suelen valorar si la empresa adoptó e implementó medidas de prevención adecuadas antes de los hechos. Un modelo sin implantación, sin responsable efectivo o sin evidencias difícilmente podrá acreditar ese esfuerzo.
Modelos adquiridos como plantilla, sin relación con los riesgos reales de la empresa.
Encargado o responsable de prevención sin medios, autonomía ni actividad documentada.
Controles definidos pero no ejecutados ni registrados.
Falta de actualización frente a reformas legales o nuevos delitos incorporados al régimen aplicable.
Alcance
Identificación del régimen de responsabilidad de la persona jurídica que corresponda según el marco de cada país: por ejemplo, la Ley 20.393 en Chile o la Ley 30424 en Perú, y del catálogo de delitos relevante.
Evaluación de las actividades y procesos en los que pueden cometerse los delitos aplicables, integrada con el mapa de riesgos.
Definición de protocolos, políticas, procedimientos y controles de prevención y detección proporcionales.
Apoyo en la designación, funciones, medios y reporte del encargado de prevención o figura equivalente prevista en la normativa local.
Integración del canal de denuncias, los procedimientos de investigación interna y el régimen de consecuencias.
Puesta en marcha de los controles, comunicación interna y formación a las personas clave.
Proceso
01
Se revisa la situación de partida y se define el alcance por país, sociedad y proceso.
02
Se identifican y valoran los riesgos de comisión de delitos aplicables a la actividad.
03
Se redactan los documentos del modelo y se definen controles, responsables y evidencias esperadas.
04
El modelo se presenta al órgano de administración o dirección para su aprobación formal.
05
Se ponen en marcha los controles, se comunica el modelo y se forma a las personas involucradas.
06
Se organizan las tareas, revisiones y evidencias en Compliance360 PYME para facilitar el control continuo.
Entregables
Documento del modelo de prevención de delitos adaptado a la empresa y al país.
Matriz de riesgos y controles vinculada al modelo.
Protocolos, políticas y procedimientos de prevención.
Definición de funciones, medios y reporte del encargado de prevención o figura equivalente.
Plan de formación y materiales de comunicación interna.
Calendario de controles y evidencias esperadas.
Evidencias
Acta de aprobación del modelo por el órgano de administración.
Registro de designación y actividad de la figura responsable.
Registros de ejecución de controles y revisiones periódicas.
Constancias de comunicación y formación del personal.
Reportes periódicos del responsable a la dirección.
Duración orientativa
Entre 6 y 12 semanas, según el tamaño de la empresa, el número de sociedades y el grado de madurez previo.
Recurrencia
El diseño e implantación son un proyecto inicial; el modelo requiere supervisión continua y revisiones periódicas, que pueden cubrirse con el servicio de mantenimiento anual.
Responsabilidades
Delimitar responsabilidades desde el inicio es parte de un programa serio.
Diseñar el modelo conforme al marco aplicable y a los riesgos identificados.
Redactar la documentación y definir controles y evidencias.
Acompañar la implantación, la comunicación y la formación inicial.
Configurar el seguimiento de tareas y evidencias en la plataforma, cuando se utilice.
Aprobar formalmente el modelo a través del órgano competente.
Designar a la figura responsable y dotarla de medios y autonomía.
Ejecutar los controles y conservar las evidencias de su funcionamiento.
Informar de cambios relevantes en la actividad o la organización.
No garantiza la exención de responsabilidad de la persona jurídica, que dependerá de la valoración de la autoridad competente en cada caso.
No incluye certificación del modelo; cuando la normativa local la contemple, puede coordinarse con entidades habilitadas independientes.
No incluye defensa jurídica ni representación en procedimientos judiciales o administrativos.
No incluye investigaciones internas de hechos concretos, salvo contratación específica.
Participación local
Cuando corresponda, el trabajo se desarrolla con la participación de profesionales locales de la red de partners de Compliance360, que aportan conocimiento del marco jurídico y de la práctica de cada país. En esta materia su intervención es especialmente relevante para interpretar el régimen de responsabilidad de las personas jurídicas vigente en cada país y revisar la adecuación del modelo antes de su aprobación.
FAQ
¿Es obligatorio contar con un modelo de prevención de delitos?
Depende del país y del tipo de empresa. En varios marcos de la región su adopción no es una obligación general, pero puede ser relevante para la determinación de la responsabilidad de la persona jurídica. En determinados contextos, como la contratación pública o ciertos sectores regulados, puede exigirse o valorarse. Lo analizamos en cada caso.
¿Un modelo de prevención exime automáticamente de responsabilidad?
No. Un modelo adecuadamente diseñado e implementado puede ser valorado por la autoridad competente, pero ningún programa garantiza por sí mismo la exención de responsabilidad.
¿Qué diferencia hay entre este servicio y el programa general de compliance?
El modelo de prevención de delitos se centra en el régimen de responsabilidad de la persona jurídica aplicable en cada país. El programa general de compliance abarca además otras materias legales y de integridad relevantes para la empresa.
¿Se puede certificar el modelo?
Algunos marcos locales contemplan mecanismos de certificación por entidades independientes. Compliance360 no emite certificaciones; puede preparar a la empresa y coordinarse con la entidad que esta elija, cuando corresponda.
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Solicite un diagnóstico inicial para conocer qué elementos requiere su empresa según el país en el que opera.
