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Metodología y tecnología
Un método proporcional al tamaño y al riesgo de cada empresa, apoyado en tecnología para que el sistema funcione y deje evidencia.
Principios
Medidas ajustadas al tamaño, la actividad y el nivel de riesgo real de la organización.
Adaptación al marco jurídico, la terminología y las autoridades de cada país.
Cada control deja constancia verificable de quién lo ejecuta, cuándo y con qué resultado.
Revisión periódica de la eficacia y actualización ante cambios normativos u operativos.
Fases
01
Conocemos la actividad, los países, la estructura y lo que ya existe. Definimos prioridades.
02
Identificamos, valoramos y priorizamos los riesgos legales y de integridad aplicables.
03
Definimos políticas, procedimientos, controles, responsables y las evidencias que cada control debe generar.
04
Integramos el sistema en la operación: canales, registros, flujos de aprobación y comunicación interna.
05
Formación por roles y riesgos, con registro de asistencia y evaluación de comprensión.
06
Seguimiento, actualización normativa, revisión de la eficacia y reporte al órgano de administración.
Rigor
En cada proyecto y en cada contenido distinguimos con claridad qué exige la ley del país, qué propone un estándar internacional voluntario y qué es una recomendación de buena práctica.
Las normas internacionales (por ejemplo, ISO 37301 o ISO 37001) se utilizan como referencia metodológica voluntaria, no como derecho local.
Las afirmaciones jurídicas citan fuentes oficiales, país y fecha de actualización.
Ningún programa elimina por sí solo toda responsabilidad: su valor depende de la implantación efectiva.
Tecnología
La plataforma tecnológica de Compliance360 organiza el trabajo del sistema de compliance y conserva su trazabilidad.
Planificación de tareas, responsables y plazos.
Gestión documental con control de versiones.
Registro de evidencias de controles, formación y revisiones.
Seguimiento del estado del sistema y alertas de revisión.
El acceso a la plataforma se configura para cada cliente dentro de los servicios contratados.
El primer paso es un diagnóstico inicial de su situación y sus riesgos.
