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Servicio
Diseñamos e impartimos formación práctica en compliance, adaptada a los riesgos de su empresa y a las funciones de cada persona, con evaluación y registros que permiten acreditarla.
Cliente objetivo
Empresas que implantan o actualizan un modelo de prevención de delitos o programa de compliance.
Directorios y gerencias que deben conocer sus funciones de supervisión.
Áreas expuestas a riesgos específicos, como compras, ventas, finanzas, recursos humanos o relación con el sector público.
Encargados de cumplimiento que necesitan un plan anual de formación estructurado.
Empresas que deben acreditar formación ante clientes, auditorías o procesos de licitación.
El problema
La formación es uno de los elementos que permiten comprobar que un programa de compliance está implantado. Sin embargo, suele limitarse a una charla general, sin adaptación a los riesgos de cada área ni registros que permitan acreditar quién la recibió y qué aprendió.
Contenidos genéricos, sin relación con los riesgos reales de la empresa.
Misma formación para el directorio, las jefaturas y el resto de la plantilla.
Ausencia de evaluación y de registros de asistencia.
Formación única al implantar el programa, sin actualización posterior.
Personal nuevo que se incorpora sin formación inicial en compliance.
Alcance
Análisis del mapa de riesgos, las políticas vigentes y los perfiles de la organización para definir contenidos prioritarios.
Itinerarios diferenciados para órgano de administración, alta dirección, encargado de cumplimiento, jefaturas, áreas expuestas y plantilla general.
Materiales adaptados al país, al sector y a las políticas de la empresa, con ejemplos y dilemas aplicados.
Sesiones presenciales o en línea, en directo o en formato grabado, según las necesidades y la dispersión de la organización.
Cuestionarios de evaluación, registro de asistencia y archivo de materiales como evidencia del programa.
Proceso
01
Revisamos el programa de compliance, los riesgos priorizados y los colectivos a formar.
02
Proponemos itinerarios, contenidos, formato, calendario y método de evaluación.
03
Elaboramos presentaciones, casos prácticos y cuestionarios, y los validamos con la empresa.
04
Realizamos las sesiones, aplicamos las evaluaciones y recogemos sugerencias de mejora.
05
Archivamos asistencias, resultados y materiales en Compliance360 PYME y planificamos las siguientes acciones formativas.
Entregables
Plan anual de formación en compliance por roles.
Materiales formativos adaptados a la empresa y al país.
Casos prácticos y cuestionarios de evaluación.
Registros de asistencia y resultados de evaluación.
Informe de cierre con conclusiones y propuestas de mejora.
Evidencias
Plan de formación aprobado.
Registros de asistencia firmados o registros de conexión.
Resultados de las evaluaciones.
Materiales utilizados con su versión y fecha.
Informe de cierre y acciones de mejora.
Duración orientativa
Orientativamente, entre 2 y 6 semanas para diseñar e impartir un primer ciclo formativo, según el número de colectivos, sedes y países.
Recurrencia
Recomendamos un ciclo formativo anual, formación inicial para nuevas incorporaciones y sesiones adicionales ante cambios normativos o nuevos riesgos.
Responsabilidades
Delimitar responsabilidades desde el inicio es parte de un programa serio.
Diseñar el plan y los contenidos formativos.
Impartir las sesiones contratadas y aplicar las evaluaciones.
Entregar los registros y el informe de cierre.
Organizar las evidencias de formación en Compliance360 PYME.
Identificar a los colectivos y personas que deben recibir formación.
Convocar a los participantes y asegurar su asistencia.
Facilitar políticas, procedimientos y casos internos que puedan utilizarse con fines formativos.
Incorporar la formación en los procesos de acogida de nuevo personal.
Formación técnica no relacionada con compliance, salvo acuerdo expreso.
Certificaciones profesionales o acreditaciones oficiales de las personas participantes.
Licencias de plataformas de formación en línea de terceros.
Traducción de materiales a otros idiomas, salvo contratación específica.
Participación local
Los contenidos incorporan la normativa y la terminología de cada país. Cuando corresponda, las sesiones cuentan con la participación de profesionales locales de la red de partners, especialmente en materias con particularidades jurídicas relevantes.
FAQ
¿La formación en compliance es obligatoria?
Depende del país y del marco aplicable. En varios regímenes de responsabilidad de las personas jurídicas y de prevención de lavado de activos, la capacitación forma parte de los elementos que se esperan de un modelo o programa. En otros casos es una medida recomendable para demostrar su funcionamiento.
¿Pueden formar al directorio?
Sí. Diseñamos sesiones específicas para el órgano de administración y la alta dirección, centradas en sus funciones de supervisión y en la información que deben recibir.
¿La formación puede ser en línea?
Sí. Podemos impartir sesiones en directo por videoconferencia o preparar contenidos grabados, siempre con registro de participación y evaluación.
¿Entregan un certificado?
Entregamos constancia de participación y los registros de evaluación como evidencia interna del programa. No se trata de una certificación oficial ni de una acreditación profesional.
Servicios relacionados
Un sistema de cumplimiento que integra políticas, controles, formación y evidencias en una estructura coherente, dimensionada según el tamaño y los riesgos de su empresa.
Elaboramos un marco normativo interno claro y aplicable, que traduce los valores y obligaciones de su empresa en criterios de conducta y procedimientos operativos.
Acompañamos a su empresa durante todo el año para que el programa de compliance se mantenga actualizado, se aplique de forma efectiva y genere las evidencias necesarias.
Solicite un diagnóstico inicial y le propondremos un plan de formación por roles con evaluación y registros.
