Inicio / Servicios / Grupos internacionales y filiales
Servicio
Adaptamos el programa corporativo de su grupo a la normativa y la realidad operativa de cada filial, manteniendo criterios comunes, reportes coherentes y evidencias verificables.
Cliente objetivo
Grupos españoles y europeos con filiales o sucursales en Chile, Colombia o Perú.
Grupos latinoamericanos con operaciones en varios países de la región.
Áreas corporativas de compliance que necesitan homogeneizar el programa en sus filiales.
Filiales que deben cumplir a la vez las políticas de su matriz y la normativa local.
Empresas en proceso de apertura o adquisición de sociedades en la región.
El problema
Los programas diseñados para la matriz suelen responder al marco jurídico de su país de origen. Aplicarlos sin adaptación en las filiales genera brechas frente a la normativa local, documentos que no se entienden ni se aplican y dificultades para que la matriz obtenga información fiable.
Políticas corporativas traducidas o copiadas sin adaptación jurídica local.
Obligaciones locales que el programa del grupo no contempla.
Responsables locales sin funciones claras ni líneas de reporte a la matriz.
Información sobre riesgos y controles heterogénea entre filiales.
Evidencias locales difíciles de consolidar a nivel de grupo.
Alcance
Comparación entre el programa corporativo y las obligaciones legales de cada país, identificando lo que debe añadirse, adaptarse o sustituirse.
Ajuste de código ético, políticas y procedimientos a la normativa, terminología y práctica local, preservando los criterios comunes del grupo.
Diseño o adaptación del modelo de prevención de delitos o del programa exigible en cada país, cuando la filial esté sujeta a él.
Definición de responsables locales, líneas de reporte a la matriz y formatos de información homogéneos.
Organización de tareas, documentos y evidencias por filial en Compliance360 PYME, con visión conjunta para el área corporativa.
Formación de responsables y equipos de cada filial sobre el programa del grupo y las obligaciones locales.
Proceso
01
Revisamos el programa corporativo, las filiales incluidas, sus actividades y las expectativas de reporte.
02
Analizamos cada filial frente a la normativa local y al programa del grupo, con revisión local cuando corresponda.
03
Proponemos un plan que distingue elementos comunes, adaptaciones locales y prioridades por filial.
04
Adaptamos documentos y controles, acompañamos la implantación y formamos a los equipos locales.
05
Organizamos el seguimiento y las evidencias por filial y preparamos reportes consolidados para la matriz.
Entregables
Informe de brechas entre el programa del grupo y la normativa de cada país.
Plan de armonización por filial.
Políticas y procedimientos adaptados a cada jurisdicción.
Modelo de gobernanza con responsables y líneas de reporte.
Formato de reporte consolidado para la matriz.
Materiales y registros de formación local.
Evidencias
Informes de brechas y planes de armonización aprobados.
Versiones locales de políticas con fecha y aprobación.
Reportes periódicos de filiales a la matriz.
Registros de formación por filial.
Registros de controles locales consolidados.
Duración orientativa
Orientativamente, entre 8 y 16 semanas para un primer ciclo de adaptación, según el número de filiales, países y el grado de madurez del programa corporativo.
Recurrencia
Recomendamos una revisión anual coordinada de todas las filiales y una actualización local cada vez que cambie la normativa del país o el programa corporativo.
Responsabilidades
Delimitar responsabilidades desde el inicio es parte de un programa serio.
Coordinar el proyecto entre la matriz y las filiales.
Analizar brechas y adaptar la documentación y los controles.
Coordinar, cuando corresponda, la revisión jurídica local de cada país.
Organizar evidencias y reportes en Compliance360 PYME.
Facilitar el programa corporativo y la información de cada filial.
Designar interlocutores en la matriz y en cada filial.
Aprobar las adaptaciones a través de los órganos corporativos y locales que correspondan.
Asegurar la aplicación del programa en las filiales.
Asesoramiento sobre el cumplimiento del programa en el país de la matriz, salvo acuerdo expreso.
Traducción a otros idiomas, salvo contratación específica.
Operaciones societarias, fiscales o de reestructuración del grupo.
Países no incluidos en el alcance acordado.
Participación local
La adaptación de un programa corporativo exige conocimiento jurídico de cada país. Cuando corresponda, el proyecto cuenta con la participación de profesionales locales de la red de partners en Chile, Colombia o Perú, coordinados por Compliance360 para mantener una metodología común.
FAQ
¿Basta con traducir o aplicar las políticas de la matriz?
Generalmente no. Las políticas corporativas son una buena base, pero deben adaptarse a las obligaciones, la terminología y la práctica de cada país para que sean aplicables y coherentes con la normativa local.
¿Pueden trabajar con el área de compliance de nuestra matriz en España?
Sí. Coordinamos el trabajo con el área corporativa para mantener criterios comunes y facilitar la información que la matriz necesita para supervisar el programa del grupo.
¿El programa de la matriz cubre las obligaciones de la filial?
No necesariamente. Cada filial está sujeta a la normativa de su país, que puede exigir elementos específicos, como un modelo de prevención con requisitos propios o determinados protocolos. El análisis de brechas identifica esas diferencias.
¿Qué ocurre si el grupo usa normas ISO como referencia?
Las normas ISO, como ISO 37301 o ISO 37001, son estándares internacionales voluntarios que pueden servir como marco común del grupo. No sustituyen las obligaciones legales de cada país, que deben cumplirse en cualquier caso.
Servicios relacionados
Un sistema de cumplimiento que integra políticas, controles, formación y evidencias en una estructura coherente, dimensionada según el tamaño y los riesgos de su empresa.
Diseñamos e implantamos modelos de prevención proporcionales a la actividad de su empresa, con controles operativos, responsables definidos y evidencias que permitan acreditar su funcionamiento.
Evaluamos si su modelo de prevención o programa de compliance está bien diseñado, efectivamente implantado y funciona en la práctica, y le entregamos un plan de acción priorizado.
Solicite un diagnóstico inicial y analizaremos cómo adaptar el programa de su grupo a cada país.
